什么是美国消费品安全委员会？CPSC 查验流程详细介绍

166 阅读 0 评论 1 点赞

美国消费品安全委员会（CPSC）是负责保护消费者免受与消费品相关的重大伤害或死亡风险的联邦机构。CPSC 制定了一种风险评估方法 RAM（Risk Assessment Methodology），其中包括一个内部 ITDS/RAM 目标系统，该系统利用 CBP 几乎实时提供的入境申报数据（Entry data）审核受监管产品。

美国消费品安全委员会 CPSC 简介

1972 年，美国颁布《消费品安全法》（Consumer Product Safety Act），1973 年 5 月，美国消费品安全委员会 CPSC（U.S. Consumer Product Safety Commission）根据 CPSA 成立，其使命是通过教育、安全标准活动、监管和执法来保护公众免受消费品造成的不合理的伤害或死亡风险。

CPSC 是一个独立的联邦监管机构（Independent federal regulatory agency），不隶属美国联邦政府任何其他部门或机构，向美国国会和总统报告，监管从玩具，婴儿床到全地形车等 15,000 多种不同消费品的制造和销售。

CPSC 管辖范围之外的消费品受其他 PGAs（Partner Government Agencies）政府机构管辖，每个 PGA 监管的商品类型与该机构的总体目标相关。如汽车、卡车和摩托车属于交通运输部 DOT 的管辖范围；食品、药品以及化妆品均受食品药品监督管理局 FDA 管辖，有些进口消费品可能受多个 PGA 监管，常见的一些 PGA 联邦机构有：

美国食品和药物监督管理局（FDA）：Food and Drug Administration
美国联邦通信委员会 (FCC)：Federal Communications Commission
美国农业部 (USDA)：U.S. Department of Agriculture
环境保护署 (EPA)：Environmental Protection Agency
烟酒税务贸易局 (TTB)：Alcohol and Tobacco Tax and Trade Bureau
鱼类和野生动物服务处 (FWS)：Fish and Wildlife Service
酒精、烟草、枪械和爆炸物局 (ATF)：Bureau of Alcohol, Tobacco, Firearms and Explosives
美国国家公路交通安全管理局 (NHTSA)：National Highway Traffic Safety Administration

任何 PGA 都可以向 CBP 发出请求查验扣留货物，其中，FDA、USDA 和 CPSC 是与 CBP 合作最密切的联邦机构。

2H HOLD 美国农业局查验

PGA 消息集（PGA Message Set）是一个数据集，进口商通过它可以在 CBP 系统中满足政府机构的特定报告要求。

2008 年，美国国会通过了《消费品安全改进法案》（CPSIA）（Consumer Product Safety Improvement Act），通过扩大针对儿童产品的消费者保护立法，增强了 CPSC 的权力。CPSIA 增加了 CPSC 的资金和人员配备，对儿童产品中的铅含量做出了更严格的限制（从适用于 7 岁及以下儿童的产品重新定义为适用于 12 岁及以下儿童的产品），限制了儿童玩具和儿童护理用品中的某些邻苯二甲酸盐（Phthalates），并要求对适用产品进行强制性测试和认证。

此外，CPSIA 第 222 条（CPSIA Section 222）授权 CPSC 制定风险评估方法，以识别可能违反 CPSA 和 CPSC 执行的其他法规的进口消费品。

同样是在 2008 年，CPSC 成立了进口监察办公室 EXIS，负责确保通过美国入境口岸进入美国的产品的安全。EXIS 于 2011 年试行了一个目标定位系统（Targeting system），称为国际贸易数据系统/风险评估方法 (ITDS/RAM)（International Trade Data System/Risk Assessment Methodology），用于识别进口到美国的潜在不合规产品。

EXIS 工作人员与 CBP 在入境口岸合署办公（co-located with CBP at the ports），向 ACE 提交的入境申报数据（Entry data）能够近乎实时地传送到 ITDS/RAM，CPSC 利用该系统对其管辖范围内的产品进行风险评分，进而选择需要检查的高风险货物。2017 年，CPSC 过渡到 ITDS/RAM 2.0 系统，提供分析和绩效报告以帮助工作人员修改和完善风险评估和目标规则。

CPSC 查验流程详细介绍

1993 年 12 月 8 日，《北美自由贸易协定实施法》（North American Free Trade Agreement Implementation Act）（Pub. L. 103-182, 107 Stat. 2057）第六章（Title VI），又称海关现代化法案（Customs Modernization）或莫德法案（“Mod” Act）生效。这些法规条款（Provisions）对《1930 年关税法案》（Tariff Act of 1930）及相关法律的许多章节（sections）进行了修订。

Mod 法案中出现的两个新概念是“知悉合规”（Informed compliance）和“共同责任”（Shared responsibility），其前提是为了最大限度地自愿遵守美国海关和边境保护局的法律法规，贸易界（Trade community）需要清楚、全面地了解其法律义务。因此，《莫德法案》规定美国海关及边境保护局 CBP 有更大的义务向公众提供有关贸易界在海关法规和相关法律下的权利和责任的更多信息。

此外，贸易方和美国海关和边境保护局都有责任执行这些要求。例如，根据经修订的《关税法》(19 U.S.C. 1484) 第 484 条（Section 484 of the Tariff Act），备案进口商（IOR）有责任采取合理的谨慎措施来录入、分类和确定进口商品的价值，并提供任何其他必要信息，以便美国海关及边境保护局 CBP 能够正确评估关税、收集准确的统计数据，并确定是否满足了其他适用的法律要求（如有），然后，CBP 负责确定商品的最终分类和价值。备案进口商如果没有采取合理谨慎措施（Exercise reasonable care）可能会延误商品的放行，在某些情况下，还可能会导致处罚（Penalties）。

CBP 强化查验（1A - INTENSIVE EXAM）

美国《2002 年贸易法》（The Trade Act of 2002）规定，所有承运人必须在货物抵达美国之前以电子方式提供货物信息，根据美国法典（U.S. Code）第 19 章第 1467 节（19 U.S.C. 1467），美国海关和边境保护局（CBP）在美国政府的指导下，有权利和责任对进口到美国的任何货物进行实物检查（Physically Examine），进口商或进口商代理有责任提供所有货物以供检查并承担此类检查的费用（19 C.F.R. 151.6）。

CBP 查验部分放行，CPSC 查验扣留

对于进口货物，美国海关通常有一个 30 天的保留期，在此期间即便货物已被放行，CBP 也随时可对货物进行查验，另外除了 CBP，其他合作伙伴政府机构 PGAs（如 CPSC，FDA，DOT 等）也有权利在 CBP 放行后对货物 HOLD 以对各自监管范围内的进口产品进行另外的查验。

CPSC 2021 财年全国查验和抽样数据

CPSC 采用基于风险的目标定位方法（Risk-based targeting methodology）来查找包含潜在不合规产品的货物。进口目标的确定取决于多种因素，包括风险评估方法（RAM）风险评分、与美国海关和边境保护局（CBP）协调的地方行动、CBP 向消费品安全委员会（CPSC）工作人员的转介，以及商业目标定位和分析中心（CTAC）的目标定位计划。

CBP Exam Full Release

国际贸易数据系统/风险评估方法 (ITDS/RAM)（International Trade Data System/Risk Assessment Methodology ）是 CPSC 开发的目标定位系统（CPSC targeting system），ITDS/RAM 于 2011 年首次部署，旨在根据进口商向 CBP 提交的入境申报数据（Entry data）对货物进行风险评估。

CPSC，CBP 以及其他政府机构都通过几个不同系统共享信息，其中最著名的是自动化商业环境 ACE，通过 ACE 提交的货物入境申报信息由 CBP，CPSC 和其他政府机构审查，以决定是否放行或采取进一步行动。2019 年 7 月 29 日，CPSC 参与 1USG 进口通知消息传送，以协调与 CBP 的进口审查。提交入境申报时，如果提交的 Entry 包含 CPSC 关注的某些协调关税表（Harmonized Tariff Schedule）HTS 代码定义的产品，CPSC 将首先通过 ACE 使用“UNDER REVIEW”消息通知报关行，表明 CPSC 已收到相关入境产品的通知，CPSC 正在以电子方式审核该 Entry。

你可能会收到 CPSC 发送的类似的 Under CPSC review 的通知消息：

"Please note your shipment is under CPSC review. It could take up to 16 business hours after vessel arrives within port limits before CPSC completes its review. CPSC will allow goods to be picked up from the terminal while CPSC is “under review”status and the shipment has a Customs “Release” status.
If importer decides to move the shipment, then the goods must be held intact and remain near the port of clearance. In other words, do not move the cargo inland, break any seals/package, or distribute the product until CBP and CPSC grants a full release. Failure to hold goods intact may subject the importer to Customs penalties."

"请注意，您的货物正在接受美国消费品安全委员会的审查。船只抵达港口后可能需要 16 个工作小时，CPSC 才能完成审查。当 CPSC 处于 "审查中 "状态且货物处于海关 "放行 "状态时，CPSC 将允许从码头提货。如果进口商决定转移货物，则货物必须保持完好无损，并留在清关港口附近。换言之，在海关及边境保护局和消费品安全委员会批准完全放行之前，不得将货物运往内陆，不得破坏任何封条/包装，也不得分销产品。进口商如不保持货物完好无损，可能会受到海关处罚。"

Under review

然后 CPSC 将使用其目标定位系统即国际贸易数据系统/风险评估方法 (ITDS/RAM)，根据进口商向 CBP 提交的入境申报数据（Entry data）对货物进行风险评估以确定相关产品是否需要进一步审查。CPSC 工作人员在工作时间内审查数据，通过 ITDS/RAM 系统，可以快速处理低风险货物（Low-risk shipments），如果 CPSC 确定不需要审查（Examination），或者规定的审查时限（通常 8 或 20 个工作小时，视运输方式而定）已过而没有采取进一步行动时，CBP 和报关行将收到系统自动发出的 "May Proceed"信息。

May proceed

一般来说，在更新实际到达信息后，大多数货物都会收到由 CPSC 自动向 ACE 发出的“May Proceed”消息，如果其他 PGAs 机构没有提出额外要求，这将触发 1USG 通知。

One USG

但如果 CPSC 确定需要进一步审查（Examination），则报关行将通过 ACE 收到 "Intensive Exam Request"或 "Hold Intact Notice"通知信息，其中（2023 年 11 月更新）：

1，Hold Intact Notice："Hold Intact"通知附带额外信息，说明 CPSC 审查所需的文件。该信息将详细说明哪些文件需要上传到文件成像系统 DIS（Document Imaging System）；
2，Intensive Exam Request：CPSC 向 CBP 发送的消息，请求在入境口岸拦截入境货物进行检查（报关行将只会看到 CBP 扣留该进口产品的确认结果，以及 CPSC 发出的任何随附讯息）；或者
3，Intensive Exam Request with Documents Required Request：CPSC 向 CBP 发出的强化查验请求，并附有额外的消息，要求提供 CPSC 审查所需的文件。该消息将详细说明哪些文件需要上传到 DIS 中。同样，报关行只会收到 CBP 扣留结果的通知（CBP Hold），并附带一条信息，列出所需的文件和任何其他信息。

CPSC 对贸易方（Trade）提出的请求类型取决于多种因素，包括但不限于可能不符合安全标准、产品对消费者造成伤害的风险以及进口时的可寻址性（Addressability）。

如果货物被标记为查验（Exam）需要转到 CES 海关查验站，当货物卸货准备就绪后，CBP 会通知 CPSC，然后 CPSC 需要在 5 个工作日内采取行动，即决定放行，扣留或有条件放行货物，

接着，CPSC 进口监察部的合规调查专员（Compliance investigator with the import surveillance division）会进行现场筛查，CBP 会告知哪些货物是被标记为 CPSC 审查，然后 CPSC 会开箱将每种产品拿出来，接着根据以下所列的适用安全标准对产品进行筛查（Screening CPSC-regulated products）：

消费品安全法 (CPSA)：Consumer Product Safety Act
消费品安全改进法案 (CPSIA)：Consumer Product Safety Improvement Act
联邦危险物质法 (FHSA)：Federal Hazardous Substances Act
易燃织物法 (FFA)：Flammable Fabrics Act
危险艺术材料标签法 (LHAMA)：Labeling of Hazardous Art Materials Act
防毒包装法 (PPPA)：Poison Prevention Packaging Act
各种 ASTM 和 ANSI 标准（即美国玩具标准 ASTM F963-17）：Various ASTM and ANSI standards (i.e., US Toy Standard ASTM F963-17)

CPSC 筛查的常见产品包括：

儿童美术材料：Children's Art Materials
全地形交通工具：ATVS
自行车/头盔：Bicycles/Helmets
地毯：Carpets/Rugs
服装：Clothing
儿童睡衣：Children's Sleepwear
绳子：Drawstrings
婴幼儿产品：Durable Infant/Toddler Products
节日灯饰：Holiday Lights
烟花：Fireworks
打火机：Lighters
床垫：Mattresses
摇铃：Rattles
奶嘴：Pacifiers
婴儿车：Strollers
儿童玩具：Childres's Toys
手持吹风机：Hand-held Hairdryers
气球：Balloons

等等，这些产品称为受监管产品（Regulatory products / Regulated products），因为有必须遵守的强制性标准，有些消费品可能受多项法案（Acts）监管，CPSC 会使用工具（Tools）、模板（Templates）和筛选指南（Screening guides）对产品进行筛查：

XRF：X 射线荧光光谱分析仪（X-ray fluorescence spectrometry analyzer）
FTIR：傅立叶变换红外光谱仪（Fourier-transform infrared spectroscopy device）
Screening templates：筛选指南，如，
小部件气缸（Small parts cylinder）
摇铃模板（Rattle template）
安抚奶嘴模板（Pacifier template）
小球模板（Small ball template）
带有球形末端的玩具模板（Toys with spherical ends template）
膨胀材料模板（Expanding materials template）

CPSC 进行现场筛查时会携带一些科学设备，还会对某些类型的产品使用筛选模板，其中，CPSC 使用的两种主要设备是 XRF 和 FTIR，FTIR 主要用于筛查产品中的邻苯二甲盐酸，而 CPSC 调查人员几乎每人都随身携带一个 XRF，用于检测儿童产品中的有害元素（如 ASTM F963 玩具标准中列出的锑，砷，钡，铬，镉，汞，硒，铅等），通过使用 XRF 荧光技术来确定和量化每种元素（如 XRF 仪器显示屏显示的铅含量样本读数，CPSC 调查员据此判定是否其超于法定标准），如果 CPSC 筛查后认为产品符合要求，则会放行，

如果根据适用安全标准筛选产品发现违规行为，被认为可能不符合相关 CPSC 进口要求，未能通过筛查时，则 CPSC 会要求进口商需在 24 小时内提供合规证书文件以及备案进口商准确联系信息，如：

1，进口商名称和联系信息，包括电话，邮箱地址，姓名以及职称等（Importer name and contact information），
2，儿童产品证书/一般合格证书（Children’s Product Certificate / General Conformity Certificate），
3，测试报告（Test reports）

并根据需要采集产品样品进行 CPSC 官方测试和评估，以检查可能存在的证书违规情况以及其他可能的违规情况（如适用），

CPSC National Product Testing & Evaluation Center Testing Areas

收集的样品单位数量取决于产品类型和所需的测试类型，通常 CPSC 只对被发现违规的可能性相对较高的产品进行抽样，收集的样品会被发送到 CPSC 内的不同办公室用于测试和评估，在大多数情况下，CPSC 会将一个样品单元发送到其总部的合规办公室（Office of Compliance for evaluation）进行评估，CPSC 合规办公室是负责对产品进行抽样并扣押或有条件释放后做出最终决定的办公室；如果适用，CPSC 还会将一个样品单元发送到 Human Factors 办公室，如果 CPSC 需要知道某物是否适合三岁以下儿童，或者需要判定其是一般用途产品还是儿童产品时，Human Factors 是负责对产品进行年龄分级的办公室，儿童产品的安全标准取决于该产品主要适用儿童的年龄；CPSC 还会将一些样品单位发送到 CPSC 官方实验室如化学实验室和机械实验室进行化学和机械测试，发送的单位数量取决于潜在的违规情况；另外，CPSC 还会将抽样产品的一个样品保留到其样品存储设施中（Sample storage facility），最后，被 CPSC 抽样的产品样品不会退还到进口货物中，即使最终通过了测试，样品也不会被退还，通常在测试期间会被销毁。

CPSC 会向备案进口商（Importer of Record）或指定的报关行（Assigned Customs Broker）发出抽样/扣留通知以及样品收据（Form 163，Form 352），

直至 CPSC 测试/评估完成，被扣留的产品（products detained）仍由美国海关与边境保护局监管（Custody）。

Form 163：CPSC 发出的抽样样品收据，确认已收到抽样样品（包括样品完整描述，序列号，批号，型号，数量及原因等）；

CPSC Form 163

Form 352（CPSC Notice of Sampling and Detention）：CPSC 抽样和扣留通知，所有与扣留（Detention）有关的信息将包括在通知中，包括扣留原因和处理扣留的 CPSC 调查专员（CPSC Investigator）的联系信息。表明 CPSC 已扣留所述产品进行检查，CPSC 正在审查该产品是否可能违反某适用的消费品安全规则（例如 FHSA，CPSA 等），风险和费用由进口商承担。

CPSC Form 352

CPSC 有权决定受管制消费品和某些进口危险物质的可接受性，自 CPSC 发出抽样和扣留通知之日起，产品最多可被扣留 60 天（CBP 扣留期限是 30 天），另外，CPSC 可自行决定延长扣留期限。在 CPSC 完成审查之前，不得将产品移出扣留地点。在收到本通知后 5 个工作日内，CPSC 会邀请你向指定的 CPSC 代表沟通或提交你认为可能有助于 CPSC 的与产品和 CPSC 要求相关的任何证据或信息。

扣留（Detention）可能会以下列结果之一结束：

(1) 根据 CPSC 的裁定，不存在违规行为，产品将被放行；
(2) 发现存在违规行为，但根据 CPSC 和美国海关与边境保护局 (CBP) 的协议，你自费出口或销毁该产品；
(3) 发现存在违规行为，但有条件将产品放行给你以进行纠正；
(4) 发现存在违规行为，但根据与 CPSC 的协议，产品仍被扣留，费用由你在扣留地点纠正违规行为期间承担；
(5) 发现存在违规行为，且产品因违反 CPSC 法规、规则、条例、标准或禁令而被 CPSC 拒绝入境或被 CBP 扣留。

通常情况下，CPSC 将在发出抽样和扣留通知（Notice of Sampling and Detention）后的 45 - 60 个日历日内对产品做出受理决定（Make admissibility decisions）。

完成所有测试后，就会进行评估流程（CPSC Evaluation Process），如果经 CPSC 官方实验室测试/评估确定产品不符合要求，确认违规，CPSC 合规与监管执法办公室（Office of Compliance）将直接向备案进口商 IOR（Importer of Record）发出违规通知（Notice of Violation）。

CPSC 违规通知 NOV

NOV 会说明具体的违规行为以及必要的纠正措施，其中可能包括召回、停止销售或生产纠正。

如果 CPSC 认为产品违规情节轻微，则可能要求进口商确保纠正未来生产，这通常仅适用于 Administrative type 类型的违规行为，例如追踪标签或证书违规，但同样会考虑进口商的合规历史记录，且过去没有发生其他违规行为；如果 NOV 纠正措施中要求没收召回，则 CPSC 会通知要求贸易方安排召回该产品并且停止在所有在线平台如沃尔玛，亚马逊等销售该产品以及删除所有产品 Listing；另外，CPSC 还会根据违规行为的严重性，备案进口商的合规历史记录等因素考虑是否扣留产品以防止违规产品进入商业市场，如果做出扣留决定，CPSC 则会向 CBP 发送 330 表格，这是一份行动请求，只会发送给 CBP，一旦 CPSC 向海关发出 330 表格，要求扣押货物，CPSC 便不再参与后续流程，而是由 CBP 接管处理，

查验站 CPSC 扣留产品销毁费用账单